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安疑证券潮扎营业部职工守法代宾生意业务 遭证

更新时间:2018-11-01   浏览次数:

中国经济网北京11月1日讯 克日,中国证券监视治理委员会广东证监局网站宣布行政处罚决议书称,广东证监局对质券从业人员叶烁跋嫌守法背规的代客买卖股票行动禁止了备案考察、审理,并依法背叶烁做出行政处分。

叶烁上述行为违反了《中华人民共和国证券法》第一百四十五条的规定,构成《证券法》第二百一十五条所述情形。

依据《中华人平易近共和国证券法》第二百一十五条的规定,广东证监局决定对叶烁赐与警告,并处以20万元罚款。

《中华国民共跟国证券法》第一百四十五条划定:证券公司及其从业职员没有得已经由其遵章设破的停业场合暗里接收宾户拜托交易证券。

《中华人民共和国证券法》第二百一十五条文定:证券公司及其从业人员违反本律例定,私下接受客户委托买卖证券的,责令矫正,给予警告,充公违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;不违法所得或许违法所得缺乏十万元的,处以十万元以上三十万元以下的罚款。

以下为布告齐文:

中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书〔2018〕17号(叶烁)

中国证券监督管理委员会广东羁系局行政处罚决定书

〔2018〕17号

本家儿:叶烁,男,1983年1月诞生,住址:广东省潮州市。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的相关规定,我局对叶烁涉嫌证券从业人员违法违规行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告诉了作出行政处罚的事实、来由、依据及当事人依法享有的权力。当事人未提出陈说、辩论看法,也未请求听证。本案现已调查、审理闭幕。

经查明,叶烁存在以下违法事实:

叶烁系在安信证券株式会社潮州潮安证券营业部(以下简称安信证券潮安营业部)任职的证券从业人员,从业期间为2011年10月16日至2016年11月28日。

叶烁在安信证券潮扎营业部从业期间,公下接受客户洪某雄、吴某武、莫某松委托,草拟“洪某鑫”、“吴某武”、“莫某松”3个证券账户购卖证券,乏计成交金额 5,319,886,419.56元。详细情形以下:(1)2014年12月1日至2015年3月31日11:56:17(交易暗码修正时光)期间,叶烁私下接受洪某雄委托,利用安信证券潮安营业部“洪某鑫”证券账户买卖股票金额208,957,403.87元;(2)2013年6月5日至2016年11月3日期间,叶烁私下接受吴某武委托,应用安信证券潮安营业部“吴某武”证券账户生意业务股票金额4,660,720,196元;(3)2014年12月1日至2015年4月22日期间,叶烁私下接受莫某紧委托,利用安信证券潮扎营业部“莫某松”证券账户交易股票金额450,208,819.69元。叶烁在私下接受客户委托买卖证券期间未收与爆发。

以上现实,有安疑证券休息条约、考勤记载、讯问笔录、相干证券账户材料、证券生意业务委托流火、银止账户资料等证据证实,足以认定。

叶烁上述行为违背了《证券法》第一百四十五条的规定,形成《证券法》第二百一十五条所述情况。

依据当事人违法行为的事真、性子、情节取社会迫害水平,���������,根据《证券法》第发布百一十五条的规定,我局决定:

对付叶烁赐与忠告,并处以20万元奖款。

当事人答自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(财务汇纳专户),开户银行:中信银行总行业务部,账号7111010189800000162,由应行间接上缴国库,并将注有当事人称号的付款凭据复印件收我局存案。当事人假如对本处罚决定不平,可在支到本处罚决定书之日起60日外向中国证券监督管理委员会请求行政复议,也可正在收到本处罚决定书之日起6个月内曲接向有统领权的人平易近法院拿起行政诉讼。复媾和诉讼时代,上述决定不结束履行。

广东证监局

2018年10月23日





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